| 序號 |
項目名稱 |
設定依據(jù) |
| 1 |
證券公司申請新設服務部初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知》（證監(jiān)機構字[2000]264號） |
| 2 |
證券公司分支機構開業(yè)核準 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步明確派出機構業(yè)務工作職責的通知》（證監(jiān)發(fā)[2000]73號） |
| 3 |
外國證券機構駐華代表處設立初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<外國證券類機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構字[1999]26號） |
| 4 |
外國證券機構駐華代表處首席代表、總代表初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<外國證券類機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構字[1999]26號） |
| 5 |
外國證券機構駐華代表處展期核準 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<外國證券類機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構字[1999]26號） |
| 6 |
境內證券公司的外資股業(yè)務資格證書核準 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號） |
| 7 |
境內證券公司的外資股業(yè)務資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好證券經(jīng)營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]39號） |
| 8 |
境內證券公司的外資股業(yè)務資格展期核準 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號） |
| 9 |
境內證券公司的外資股業(yè)務資格展期初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好證券經(jīng)營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]39號） |
| 10 |
境外證券公司的外資股業(yè)務資格展期審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號） |
| 11 |
證券公司股票承銷業(yè)務資格證書核準 |
《國務院證券委員會關于發(fā)布<證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法>的通知》（證委發(fā)[1996]18號） |
| 12 |
證券公司股票承銷業(yè)務資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步明確派出機構業(yè)務工作職責的通知》（證監(jiān)發(fā)[2000]73號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]54號） |
| 13 |
證券公司自營業(yè)務資格證書核準 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法>的通知》（證監(jiān)[1996]6號） |
| 14 |
證券公司股票主承銷業(yè)務資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]54號） |
| 15 |
證券公司主承銷業(yè)務資格展期核準 |
《國務院證券委員會關于發(fā)布<證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法>的通知》（證委發(fā)[1996]18號） |
| 16 |
證券公司證券投資咨詢業(yè)務資格核準 |
《國務院證券委員會關于發(fā)布<證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]96號） |
| 17 |
證券公司營業(yè)部轉讓、互換初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知》（證監(jiān)機構字[1999]13號） |
| 18 |
證券公司承銷企業(yè)債券核準 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[2000]85號） |
| 19 |
證券公司承銷企業(yè)債券初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[2000]85號） |
| 20 |
證券投資咨詢機構設立審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》（證監(jiān)機構字[1999]68號） |
| 21 |
證券投資咨詢機構遷址審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號） |
| 22 |
證券投資咨詢機構設立初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》（證監(jiān)機構字[1999]68號） |
| 23 |
證券投資咨詢機構遷址初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號） |
| 24 |
專業(yè)證券投資咨詢機構名稱、營業(yè)場所變更審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號） |
| 25 |
專業(yè)證券投資咨詢機構注冊資本、出資人、出資比例變更審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號） |
| 26 |
專業(yè)證券投資咨詢機構業(yè)務范圍、業(yè)務內容、業(yè)務方式變更審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號） |
| 27 |
境外中資證券類機構外派人員審批 |
《國務院批轉對外經(jīng)濟貿易部、中國人民銀行、國務院港澳辦公室關于在港澳地區(qū)設立機構審批辦法的通知》（國發(fā)[1992]62號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于境外中資證券類機構監(jiān)管工作有關問題的通知》（證監(jiān)機字[1998]19號） |
| 28 |
證券公司高級管理人員任職資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布<證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的通知》（證監(jiān)機字[1998]46號） |
| 29 |
律師事務所從事證券法律業(yè)務資格審批 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)<司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于從事證券法律業(yè)務律師及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 30 |
律師從事證券法律業(yè)務資格審批 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)<司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于從事證券法律業(yè)務律師及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 31 |
外國律師事務所協(xié)助中國企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易備案 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)<司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于從事證券法律業(yè)務律師及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 32 |
證券從業(yè)律師事務所從事涉及境內權益的境外公司在境外發(fā)行股票及上市業(yè)務資格審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會法律部關于證券從業(yè)律師事務所從事涉及境內權益的境外公司相關業(yè)務資格認可有關問題的通告》 |
